隐藏的致谢：资金与作者身份追踪
2025年12月31日，一家澳大利亚主流报刊的调查报道称，澳大利亚国立大学 (ANU) 与隶属于俄罗斯国立核能研究大学 (MEPhI) 和库尔恰托夫研究所 (Kurchatov Institute) 的研究人员共同撰写了物理学论文，而这些项目在致谢中提到了澳大利亚研究理事会 (ARC) 的资助和一项与美国国防相关的合同。报道指出，在最近的几篇超表面 (metasurface) 论文中，涉及超过100万美元的 ARC 和美国国防相关支持，并暗示其中很大一部分来自美国国防部。相关的学术出版物列出了 ANU 和俄罗斯的合作作者，并包含明确的资金致谢，点名了一项 ARC 发现项目拨款以及一项通过国际技术中心印太分部 (ITC IPAC) 和美国陆军研究室 (U.S. Army Research Office) 转拨的美国合同（合同号 FA520923C0023）。
论文的实际内容
值得注意的是，学术致谢中明确的是美国陆军研究室 (ARO) 的合同，而非美国空军研究实验室 (AFRL) 的拨款。这一细节至关重要，因为澳大利亚媒体的报道将空军实验室的资金列为美方贡献的一部分；然而，主要的研究文件显示，在已发表的致谢中反复提及的是 ITC IPAC 渠道和 ARO 合同。简而言之：拨款获得者披露了 ARC 和与美国国防相关的支持，但报纸点名的具体美国机构与同行评审论文中引用的合同并不一致。
为何此类合作会引发政策与安全问题
超表面研究处于基础光学与工程学的交汇点，具有潜在的双重用途。论文描述了利用亚波长纳米结构控制光的圆二色性、偏振及其他特性的技术——这些能力可以转化为更严密的加密通道、紧凑的传感系统，或者在原则上转化为与信号控制和隐身相关的技术。这种技术的多样性正是政府研究计划和国防实验室经常资助该领域工作的原因，也是国家安全机构对某些合作进行额外审查的原因。澳大利亚国内情报主管多次警告称，外国情报部门的目标是与国防相关的研究和 AUKUS 相关项目；这一更广泛的安全环境是大学合作伙伴关系受到质疑的背景。
与此同时，跨境署名和共享数据集在光学和凝聚态物理领域已是常态。国际团队提高了研究的质量和产出；与俄罗斯大学的某位个人共同署名并不等同于直接参与国家武器计划。但一些俄罗斯机构——包括 MEPhI 的部分部门和库尔恰托夫研究中心——在历史上与俄罗斯的核工业综合体以及萨罗夫 (Sarov) 和斯涅任斯克 (Snezhinsk) 等封闭城市研究中心合作密切。这种机构上的重叠正是引发报道警觉的原因：作者名单中的所属单位在行政上至少与嵌入俄罗斯国家核能和国防生态系统的组织存在关联。
大学政策、政府监管与 2022 年的承诺
在 2022 年 3 月俄罗斯大规模入侵乌克兰后，ANU 公开承诺“暂停与俄罗斯机构的所有联系”；该大学的校园声明和高级管理人员的评论文章明确了这一立场。因此，发现共同署名的论文以及反复出现的 ARC 和美国国防相关合同的致谢，引发了人们对该“暂停令”在实践中如何解释和执行，以及大学的内部审批、国家安全检查和拨款报告是否正确评估了风险的质疑。在回应报道时，ANU 告诉报纸，它维持着对抗外国干涉的框架和做法，并与澳大利亚政府机构合作进行风险评估。
另外，澳大利亚研究理事会 (ARC) 在一个框架内运行，在该框架下，部长可以基于国家安全、国防或国际关系理由对拨款建议行使批准权。议会材料和最近的立法变更重申，在指定的计划以及出现安全担忧的情况下，教育部长可以拒绝批准或下令进行审查。这意味着被推荐的拨款并非不受国家安全审查，部长保留在例外情况下进行干预的权力。在学术致谢中并未披露在具体案例中是否以及如何使用了这些工具；迄今为止，尚未发布与已确认论文相关的正式部长声明。
制裁与个人身份
库尔恰托夫研究所 (Kurchatov Institute) 和数个俄罗斯研究实体近年来已被列入澳大利亚及其盟国的制裁名单。这些制裁涉及俄罗斯国家科学体系中的机构联系，与研究人员个人的学术身份是分开的。报纸报道指出，合作中提到的特定俄罗斯科学家本人并未受到制裁；澳大利亚的制裁法律文书和名单将国家研究中心库尔恰托夫研究所等实体列为指定组织。这种区分——机构与个人——是法律和政策评估的核心，因为制裁禁令和出口管制规则的运作方式取决于被制裁的是实体还是指定的个人。
公开记录中的明确与不明确之处
- 明确之处： 同行评审论文列出了 ANU、MEPhI 和 Kurchatov/Shubnikov 的所属单位，并在致谢中引用了 ARC DP210101292 和一项 ITC IPAC/ARO 合同 (FA520923C0023)。这些是科学记录中公开且可引用的部分。
- 不太明确之处： 大学管理层在这些合作的实践中如何处理 2022 年的暂停承诺；每项拨款是否都经过了具体的国家安全审查，以及这些审查产生了什么结果；以及为什么一些媒体报道引用了 AFRL 的资金，而论文引用的却是 ARO 的合同。这些是行政细节，通常不会出现在发表的致谢中，因此需要资助方或大学拨款办公室披露。
- 悬而未决的问题： 技术结果是否在普通科学出版物之外构成了实质性的国家安全风险。光子学的双重用途潜力是真实的，但将实验室规模的演示转化为作战系统涉及工程步骤、受控设施以及通常属于机密的工作——因此，仅凭出版并不等同于武器能力的立即转移。
为何此事的重要性不仅限于头条新闻
这一事件是全球化科学、国家安全和公共问责制如何相互作用的一个案例研究。大学竞争人才和拨款，而同行评审文献是合作的记录册——当合作者与处于受制裁或国防体系内的国家机构有联系时，公共政策的风险就会增加。对于政府而言，这是一种权衡：一方面是推动科学进步的开放交流，另一方面是需要防止敏感的专业知识、基础设施和材料被滥用。对于大学而言，问题在于透明度、尽职调查，以及研究审批和拨款报告是否充分捕捉到了地缘政治风险。对于公众而言，存在一个直接的期望，即纳税人的钱应该以符合国家安全和外交政策背景的方式支出。
在本文发表时，主要的、可引用的文件仍然是学术论文及其致谢、ANU 2022 年关于暂停与俄罗斯机构联系的声明，以及澳大利亚的制裁文书。这些文件明确了科学合作及其所处的法律政策框架——但它们并未提供能解决有关审批、检查以及美国国防资金具体构成的未决问题的行政细节。记者已将这些事实与政策担忧联系起来；国家安全机构和大学部门将决定是否需要进一步的审查或披露。
资料来源
- Physical Review Letters (Chiral Dichroism in Resonant Metasurfaces with Monoclinic Lattices; PRL 论文和 arXiv 预印本)
- 澳大利亚国立大学 (ANU)（关于超表面工作的公开声明和研究页面）
- 俄罗斯国立核能研究大学 (MEPhI)（学术出版物中列出的机构单位）
- 澳大利亚政府 (Autonomous Sanctions (Designated Persons and Entities and Declared Persons – Russia and Ukraine) List 和 ARC 管理材料)
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